(1)具有大專學歷，申請前從事本職業4年以上。
(2)取得相關專業大學本科學歷，申請前從事本職業工作3年以上。
(3)取得相關專業碩士學位，申請前從事本職業工作1年以上。
2.理財規劃師(國家職業資格二級)(凡符合下列條件之壹者均可報考)
(1)具有大學專科或者大學本科學歷，取得理財規劃師職業資格證書後從事理財規劃師工作5年以上。
(二)具有非金融專業碩士學位，並取得理財規劃師職業資格證書，連續從事理財規劃師工作3年以上，取得壹定的工作成果(包括研究成果、獲獎成果、論文和著作等。).
(3)具有金融學碩士及以上學位或其他專業博士學位，取得理財規劃師職業資格證書後從事理財規劃師工作2年以上，並有壹定的工作業績(包括研究成果、獲獎成果、論文及著作等。).