總承包是指業主根據合同委托總承包企業對建設項目的設計、采購、施工、試運行進行承包的全過程或幾個階段。(摘自GB/T 50358-2017《建設工程總承包管理規範》)
工程總承包的優勢
對業主而言，與傳統的設計和施工分別招標的模式相比，EPC項目總承包模式的優勢主要包括:
合同關系簡單明了。EPC項目總承包模式將過去簽訂的設計、施工、采購等幾個合同簡化為EPC項目總承包合同。合同主體簡化，合同關系簡單明了，業主在施工過程中的管理責任、審核工作量和風險源數量大大減少，有助於業主主動管理。
溝通渠道更直接。EPC項目總承包模式是集設計、采購、施工於壹體的承包模式。這種集合了高度專業化和熟悉分工單位的總承包模式，有助於減少溝通環節，提高項目工作效率和建設速度，科學合理分配項目工期，實現項目優化。
同時，由於EPC總承包項目的招標，投標人在編制投標文件時需要完成壹定深度的圖紙設計，投標人的投標成本大大增加，因此在壹定程度上減少了隨意報名和無誠意的投標行為，在壹定程度上提高了投標的針對性和有效性。
適合總承包模式的項目
對於建設內容明確、技術方案成熟的項目，適用總承包方式。(引自住房和城鄉建設部《工程總承包管理辦法》)
工程總承包的投標階段
業主應在授予合同前完成項目批準、核準或備案程序。采用工程總承包方式的企業投資項目，經批準或備案後實行發包。采取總承包方式的政府投資項目，原則上應在初步設計批復完成後發包；其中，按照國家有關規定簡化審批文件和審批程序的政府投資項目，應當在相應的投資決策批準後發包。(引自住房和城鄉建設部《工程總承包管理辦法》)
因此，采用總承包模式時，設計壹般分為兩部分，壹部分是方案和初步設計內容，在總承包招標前完成，另壹部分是施工圖設計，納入總承包招標範圍。
在項目總工期允許的情況下，在初步設計完成並完成初步設計審查後進行總承包招標。
招標文件的內容要求
業主應根據招標項目的特點和需要，編制總承包項目招標文件，主要包括以下內容:
(1)投標人須知；
(二)評標方法和標準；
(三)擬簽訂合同的主要條款；
(4)發包人要求的工程目標、範圍、設計和其他技術標準，包括對工程內容、範圍、規模、標準、功能、質量、安全、節能、生態環境保護、工期和驗收的明確要求；
(五)業主提供的資料和條件，包括合同簽訂前完成的水文地質、工程地質和地形測量資料，以及可行性研究報告、方案設計文件或初步設計文件等。；
(六)投標文件的格式；
(七)投標人要求的其他材料。
業主可在招標文件中提出履約擔保要求，並要求招標文件明確依法分包的內容；有最高投標限價的，應當明確最高投標限價或者最高投標限價的計算方法。
建議使用住房和城鄉建設部會同有關部門制定的總承包合同示範文本。
(引自住房和城鄉建設部《工程總承包管理辦法》)
方案和初步設計單位均可參與工程總承包投標。
政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設計文件編制單位及其評估單位壹般不得成為項目總承包商。
政府投資項目招標人公開已完成的項目建議書、可行性研究報告和初步設計文件的，上述單位可以參加該項目總承包項目的投標，經依法評標、定標後成為該項目總承包單位。(引自住房和城鄉建設部《工程總承包管理辦法》)
由業主承擔的風險
(1)主要工程材料、設備和人工價格相對於投標基期價格波動超過合同約定的部分；
(2)國家法律、法規和政策的變化引起的合同價格的變化；
(三)不可預見的地質條件引起的工程費用和工期變化；
(四)業主原因引起的工程造價和工期的變化；
(5)不可抗力引起的工程造價和工期的變化。
風險分擔的具體內容由雙方在合同中約定。
鼓勵業主和總承包商利用保險增強風險防範能力。
(以上引自住建部《工程總承包管理辦法》)
合同和測量
企業投資項目總承包應采用總價合同，政府投資項目總承包應合理確定合同價格形式。如果采用總價合同，除合同規定可以調整的情況外，壹般不調整合同總價。
業主和總包商可在合同中約定總包商的計量規則和計價方法。
(以上引自住建部《工程總承包管理辦法》)
工程總承包模式的特點及控制建議
與傳統的設計施工分別招標的模式相比，工程總承包模式是設計施工和設備采購壹體化，其他合同相同，如造價咨詢、工程監理等委托服務，市政設施等特殊項目仍由業主單獨委托。
因此，在總承包模式下遇到的管控問題，在傳統的設計施工招標模式下也會遇到。但由於項目總承包模式是設計施工壹體化的形式，招標範圍和合同約定與傳統模式不同，所以遇到同樣的問題後，可能的解決途徑也不同。
為了更好地分析和解決問題，首先，從公平合理的角度出發，我們對總承包合同中雙方的責任分析如下:
(1)業主要承擔外部環境風險，比如需求變化的風險，比如政策風險，比如規格變化的風險，比如價格上漲的風險。
因為這些風險，無論采用哪種承包模式，都是承包商無法預料的，與承包商的管理水平和決策能力關聯不大，而與工期所處的大環境密切相關。
對於這種無論任何施工模式，任何承包企業都會遇到和面臨的問題，由業主承擔是合適的。
(2)項目總承包商應承擔內部實施風險，如管理風險、質量風險、安全風險、圖紙質量變化帶來的風險、專業設計沖突的風險、圖紙與項目進度不匹配的風險。
因為圖紙質量變更的風險，專業設計沖突的風險，圖紙與工程進度不匹配的風險，這些風險在傳統模式下往往由業主承擔，在總承包模式下應該由總承包商承擔。
基於以上分析和責任分配，我們對總承包模式下業主的管控有以下建議(單純的質量、安全、進度控制，因為在傳統模式下已經非常成熟，總承包模式下的施工管理段仍然可以單獨存在，以下建議不再提及。以下建議主要針對總承包模式的特點進行分析和建議):
(壹)需求變化的風險控制
需求變更的風險主要包括功能需求變更和質量需求變更。功能要求的改變主要表現在建築功能本身，如增加食堂、雨室、運動室、屋頂綠化休閑設施等功能用房和設備。品質需求的變化主要表現在室內外裝飾效果、景觀效果、夜景照明裝飾效果等方面。
需求變化的風險控制主要通過以下幾個方面來實現:
(1)由於初步方案和初步設計是工程總承包招標文件的組成部分，是投標的依據，前期工作要達到壹定的深度要求，要充分了解和表達業主的需求。對於政府投資項目，有專門的初步設計審查，但審查專家不壹定與業主有充分的溝通，往往只能對設計和概算本身進行純技術審查。因此，建議業主必須提供基礎資料，組織相關部門和專家進行踏勘和充分溝通，在充分了解業主需求的基礎上，確保初步設計的完整性得到審查。沒有強制性初步設計審查的項目，業主應參照政府投資項目，組織相關專家進行審查，確保決策風險可控。
(2)招標文件中的技術要求應詳細、準確。招標文件中的技術要求應該是非常詳細的施工圖設計任務書，要充分表達業主關心的關鍵部位和質量要求。建議業主組織相關部門和專家對招標文件中的技術要求進行評審，確保決策風險可控。
(3)評分方法要有針對性，對投標文件的評價要細致準確。在傳統的施工總承包招標中，除了對施工技術有針對性要求的特殊項目外，大部分企業都是稱職的。在投標中，雖然很多企業的投標文件的規範程度與實際項目部相差較大，但在投標階段技術標評分上很難拉開差距。在總承包招標中，設計圖紙是招標文件的重要組成部分，項目針對性強，不能用標準招標文件代替，必須有針對性地進行編制。優秀的設計圖紙和對業主需求的準確理解，對整體項目的實施意義重大。因此，應擴大設計文件在評分方法中的比重，評估設計能力和設計對本項目業主需求的了解程度。同時要結合業主的關註點，設置具體的評分規則。
(4)各專項工程造價指標應與總體報價水平相當，並應與同類建築相近。在EPC項目總承包招標階段，客觀上很難實現全專業圖紙和施工圖的深度招標，但投標報價是全專業、全範圍的，壹旦采用不平衡報價，後期風險很大。為防止不平衡報價，應參照施工總承包防止不平衡報價的考核辦法，對裝修、園林景觀等各專項的造價指標進行考核，從源頭上保證各專項質量的壹致性。
(2)圖紙質量的風險控制
設計是總承包商的重要組成部分，圖紙的質量和進度對整個工程的質量和進度起著非常重要的作用。
圖紙質量風險不僅包括總承包商因圖紙質量不達標、降低設計標準而導致的安全風險，還包括招標人能否按質量和時間進度要求提供專業、優質的施工圖設計服務，更重要的是招標人能否提供全專業的設計策劃和協同設計管理服務。
圖紙質量風險建議從以下幾個方面進行控制:
(5)總承包商以往的設計經驗和業績，以及行業信用評價；
(6)總承包商以往的總承包管理經驗、業績和信用評價；
(7)項目總承包商投標文件中是否有壹體化設計或壹體化設計管理體系和能力，投標人結構中是否有對各專業和專項設計進行整體統籌管理的機構和負責人，相關機構和人員的成立時間、資質和業績。
(8)工程總承包方的施工圖設計成果，除國家要求的圖紙審查機構外，建議委托專家或第三方對施工圖設計成果進行經濟性、耐久性、先進實用性等方面的綜合審查和評價。施工圖設計成果經業主確認後發布實施。
(3)投標單位的選擇機制
(9)在評分方法上，應根據需求變更的控制要求，重點對招標文件中的設計部分進行評分。
(10)投標人的構成和經驗應滿足招標項目設計、施工和采購的技術特點。
(11)投標人應有機構和專職人員負責總承包的管理和協調。需要註意的是，施工總承包管理側重於基於圖紙的施工整體管理，與設計、施工、采購的整體管理不是同壹個維度。在總承包模式下，總承包管理和協調的機構和專職人員是必不可少的。
(12)招標文件應包含專業、細致的工程總承包管理措施，結合項目特點制定。
(四)過程管理的風險控制
在這個階段，工程總承包方既有設計資質又有施工資質，有的設計和施工組成聯合體投標。組成聯合體投標時，有設計單位和施工單位兩種。
(13)無論哪種類型的總承包中標，都要根據招標文件的要求和招標文件的方案，結合項目的特點，完善總承包的實施方案，編制實施細則，並設專人管理總承包。企業資質並不能完全代表項目部的能力，應加強對項目部的考核和監督。業主應在招標文件和合同中設定考核辦法，在管理過程中進行有針對性的考核管理，確保總承包的有序管理。
(五)設計進度的風險控制
(14)總承包商中標後，按照合同約定的工期和工期節點分解工程進度計劃，同時根據工程進度計劃，考慮圖紙審查時間，編制各專業、各專項的設計進度計劃，按計劃組織相關工作。
(六)采購管理的風險控制
(15)中標後，總承包商應根據合同約定的工期和工期節點分解工程進度計劃，同時根據工程進度計劃和設計進度計劃編制采購工作計劃，並按計劃組織相關工作。
(16)業主應在招標文件中規定主要關註的設備和材料的品牌、材料或等級，投標人應在招標文件中明確與投標報價相對應的品牌或等級。
(七)追加變更的風險控制
(17)對於圖紙變更，應明確變更原因，作為最終結算依據。結算時應考慮業主需求變化的原因。
(8)圖紙優化的過程控制
(18)因為無論采用什麽施工模式，由於現階段設計周期短，圖紙不完善或表達不完整導致的圖紙變更和洽商是客觀存在的。為了平衡這部分支出，應同意並鼓勵總承包商優化圖紙。為了兼顧發包方的利益，在同意和鼓勵總承包商進行圖紙優化時，也應在招標文件或合同中明確圖紙優化的控制制度。
(9)測量審核的過程控制
工程總承包時會提供圖紙和工程量清單，但客觀來說，此時的圖紙是不完整和不充分的。如未進行施工圖審查，幕墻深化、裝修、景觀、夜景照明等專項施工圖設計往往未進行或與標準深度相差較大，結合市政設施的設備用房尚未結合專業委辦局的具體要求。所以此時的工程量清單並不詳細準確。
(19)因此，總承包合同雙方應就合同總價的計價原則及過程中的計量和支付規則達成壹致。
(20)當采用固定總價合同時，建議審核增量部分，但不審核合同中的部分。施工過程中，進度款按已完成的位置和比例計量支付。固定總價合同有利於總價控制，有利於調動總承包商的積極性。建議業主盡量采用固定總價合同。
(21)采用費率招標時，可按中標人下浮比例進行過程計量和竣工結算。費率招標看似計量清晰，但對於沒有定額和預算價的部分無法清晰，特別是對於裝修、景觀等特殊工程，但費率招標最大的缺點是不利於總價控制，因為是開放式合同，不利於調動總包的積極性，需要業主註意。
專業分包的風險控制
客觀來說，所有的施工總承包商都會分包機電安裝、裝飾工程、幕墻工程等專業項目，以及總承包商的施工段。因此，業主應重視總承包商的專業分包和管理機制。
項目總承包商中標後，應提交項目實施的專業分包計劃，明確專業分包計劃、信用要求和專業分包的管理要求，經監理單位和業主審查後實施。
延伸閱讀:
EPC總承包模式的優勢
1) EPC總承包商負責整個項目的實施過程，而不是作為單獨的分包商來建設項目，有利於整個項目的統籌規劃和協同運作，可以有效解決設計與施工的銜接問題，減少采購與施工的中間環節，順利解決施工方案中實用性、技術性和安全性的矛盾；
2)工作範圍和責任明確，施工過程中的責任和風險可以最大限度地轉移給總承包商；
3)合同總價和工期固定，業主投資和工期相對明確，有利於成本和進度控制。
4)能充分發揮項目管理各方的優勢，實現項目管理的目標；
5)業主可以從具體事務中解放出來，關註影響項目的主要因素，保證項目管理的大方向。
EPC總承包模式的缺點
1)業主主要通過EPC合同對EPC承包商進行監管，在項目實施過程中參與和控制程度較低；
2)業主將項目建設風險轉移給EPC承包商，因此承包商的選擇非常重要。壹旦承包商在管理或財務上出現重大問題，項目也將面臨巨大風險；
3) EPC承包商責任大，風險高，在承接總承包項目時會考慮管理投入成本、利潤和風險，所以EPC總承包合同的項目成本水平普遍較高；
4)與傳統施工模式差異較大，傳統行業業主很難理解和配合承包商的工作。
EPC管理流程及主要流程圖
1)EPC總承包建設模式流程圖
2)2)EPC總承包施工模式計劃管理流程圖
3)EPC總承包施工模式實施過程的管理流程圖
4)4)EPC總承包施工模式跟蹤控制流程圖
5)EPC總承包施工模式合同管理流程圖及風險分析
6)6)EPC總承包施工模式投標階段流程圖
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