XXXx年以來，我部結合個人金融業務特點，在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等方面加強了管理，召開了主任辦公會和部門全體會議，對相關內控工作進行了部署。我部近期內部控制工作報告如下:
壹)XXX業務。我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存XXX、成品XXX賬目壹致。
(二)加強內控合規建設。內控合規官已調整落實。根據個人金融部實際情況，規定= =副主任牽頭= =等同誌為個人金融部內控合規官。還計劃在部門內每季度召開壹次案件形勢分析會，加強對所轄風險和自身風險的認識。此外，要求合規官在季度案件形勢分析會上提出建設性意見，並在會上進行評估。
3)強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天，開展部門全體員工業務知識、政策法規和規章制度的集中學習，營造良好的學習氛圍。加強員工的思想教育，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
4)對外圍系統櫃員進行全面清理。為加強內部控制，我部及時對信用卡系統和零售信貸系統的操作管理櫃員進行了清理和更新，並對清理和更新情況進行了登記。近期，為進壹步提升全行內控管理水平，保持各項業務健康持續發展，工商銀行臨沂分行采取三項措施加強全行內控管理。
1，加強內控精細化、規範化管理。在認真總結經驗、查找內控管理不足和漏洞的基礎上，內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細化規範化管理實施方案》，並在全行推行。方案要求，全行內控管理必須從基礎工作抓起，嚴格按照上級行內控管理和操作標準，細化控制管理環節，規範監督檢查程序，完善內控管理發現問題的整改和處罰措施，努力做好內控管理各項工作，實現科學管理目標。根據該計劃，各專業處室也結合自身實際制定了內控精細化、規範化管理工作計劃。
2、加大城市室內控制管理考核掛鉤力度。為強化市直各部室內控管理責任落實，從今年起，上級行和外部監管部門各類檢查發現的問題及整改情況，以扣分方式納入各部室績效評價得分。考核時，根據發現問題的性質和嚴重程度，將問題分為壹般問題、嚴重問題、嚴重問題和重大違規問題四個等級，考核檢查中發現問題的整改率。按項目分別統計，扣分。
3、加大對信貸業務、銀行卡業務、電子銀行等重點業務的檢查力度，進壹步規範操作流程，特別是力爭信貸業務管理取得新突破，全面扭轉粗放式管理的被動局面，提高風險防控能力，實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業務及其他業務全面健康穩定可持續發展。
單位內部控制的經驗、做法和成果(二)20xx年，協助何總經理分管財務和內部控制工作。現將過去壹年的工作情況匯報如下，供大家參考。
第壹部分每年的主要工作
在公司團隊的大力支持下，我帶領廣大財務人員緊緊圍繞年度財務工作思路，不斷夯實財務基礎工作，規範財務業務流程，創新財務管理方法，改革財務管理制度，努力加強穩健可控經營，為全面完成公司目標做出了應有的貢獻。
壹、圓滿完成審計署現場審計。
在審計署審計過程中，全力以赴，自查自糾，跟蹤反饋，及時協調，保證了審計工作的順利進行。壹是公司各單位成立了以壹把手為首的組織機構和以財務為主要任務的協調辦公室，建立了暢通的溝通機制，及時解決現場審計階段發現的問題10余個；二是根據公司預審工作會議部署，及時安排並要求三省公司、辦事處對照內控制度嚴格自查，整改違規200余項；三、與三省公司及相關處室聯合審查，核對審前及審核時提交的所有材料；四是針對審計組反饋的32條審計記錄，立即組織三省公司財務部門和相關部門進行認真核查研究，對三省公司和部門的答復進行反復討論修改，從法律和相關政策法規的角度進行合理解釋。
通過“嚴、實、細、透”的工作，公司經受住了審計局的嚴格考驗，得到了審計組的高度評價。
二是金融信息化建設取得新突破。
在會計制度改革方面，以“推進財務與資產7.0系統上線”為重點，組織本部及三省業務骨幹，積極學習財務7.0系統的管理和操作流程，積極變革會計流程。用了30個人壹個月的時間，完成了近65438+萬條信息的設置和賬戶的初始化，成功實現了6.0和7.0系統的並行。並行化後，財務會計的工作量成本增加。財務人員在原有人員緊張、工作量大的基礎上，加班加點，埋頭苦幹，為進壹步提高信息透明度、優化核算流程、增強基層監控打下堅實基礎。
在零售費用定額管理方面，積極演繹、演繹、延伸建築行業定額管理理念，在調研、總結、軟件開發三個階段壹直處於領先水平，得到了業界認可，並委托我公司實施軟件開發和系統推廣。目前，該系統已開發成功，預計2010年壹季度在銷售系統全面上線，為銷售公司全面實施低成本發展戰略，創新成本控制手段，實現管理向基層延伸奠定了堅實的基礎。
在資金管理系統建設方面，通過近壹年的研發和推廣，基本實現了對倉庫資金的實時監控，實現了與業務系統、零售系統的信息共享和系統的自動控制，實現了資金的自動匯出、收付憑證的自動生成和賬戶余額的實時監控。為進壹步降低資金頭寸、提高核算速度和質量、降低資金風險提供了方便快捷的信息平臺，是資金管理歷程中的壹次跨越式變革。
三是資金和資產管理能力穩步提升。
在資金管理方面，重點“減少重復資金，加強現場審計”，確保全年不發生重大資金安全事故。壹是銀行上門催收、pos機推廣、銀行賬戶管理不斷推進，有效減少了在途資金，確保了資金安全。截至年底，實現上門收款的加油站達到1241個，同比增加147個，上門收款率達到87%，同比提高2個百分點，同比提高73個百分點。pos卡結算金額8.9億元，同比增長8.5倍；清理冗余賬戶和合並賬戶39個，賬戶數量控制在最低限度內，滿足生產經營需要。二是積極落實資金安全檢查長效機制。地市級公司加油站資金管理自查覆蓋率達到100%，省級公司組織的抽查復核覆蓋率平均達到60%。根據《關於開展加油站資金專項檢查的通知》要求和總體部署，成立了加油站資金專項檢查領導小組及辦公室，共計1.500多個檢查點，檢查覆蓋率達99%以上。
在資產管理方面，通過明確資金劃轉流程和形式，組織制定資金劃轉前期單價標準，結合審計署審計結果，督促三省公司進壹步提高資金劃轉速度。年末在建工程余額665，438+0596萬元，比年初下降0.67個百分點。同時，依托資產6.0系統，有效解決了信息不對稱問題。全年完成固定資產內部調撥695萬元，編制資產卡片5萬多張，充分發揮了現有資產的使用價值。並組織三省公司對所有資產進行了全面清查，對庫存損失、毀損、報廢資產進行了詳細的自下而上的統計，確定了符合報廢條件的資產335項，為下壹步優化資產結構、盤活低效或無效資產提供了數據支撐。
四是註重過程，加強監控，穩步提升預算管理水平。
壹是月度滾動預算和資金聯動控制進壹步加強，三省公司由被動接受變為主動執行，有效保證了費用的合理均衡發生，年度費用指標控制在部門下達的指標範圍內；二、通過收集整理第壹手資料，深入貫徹上級單位的管理意圖，2010的預算編制得到了部門領導的高度評價，預算報告取得了圓滿成功。
五是法制意識逐步提高，稅收企業環境進壹步優化。
通過加強協調，強化內部管理，提高稅務人員的業務素質，取得了良好的效果。壹是通過努力，湖北增值稅扣繳率再次下降，每年節約利稅800多萬元；二是通過大力協調，湖北省黃石等地區稅務機關糾正了零售環節按收入比例征收印花稅的違法政策，每年節約印花稅200多萬元，擺脫了企業被動納稅的局面，凈化了納稅環境，提高了稅收企業在分配格局中的話語權；三是實現了使用中石油冠名機開具發票，為進壹步提升內部管理水平、提升企業形象提供了優越平臺，是稅企關系的歷史性突破；四是組織開展財稅大檢查，查處整改問題20余個，根據檢查結果制定下發發票管理辦法，規範了票據使用，降低了稅收風險。
六、充實力量，加強訓練，不斷提高隊伍的整體素質。
壹是進壹步充實各級管理機構的財力。每年充實政府財務部門領導崗位，同時在成熟城市逐步配置6名總會計師，充實了兩級政府機關財務部門骨幹，進壹步發展了城市營銷中心財務隊伍，不斷提升基層財務管理能力；二是金融系統* * *參加內外部培訓500余人次，以資金、資產、稅務、金融系統置換技能為重點，在短時間內快速提升了各級金融人員的專業技能，豐富了金融系統的知識儲備；三是學術理論與實踐緊密結合，積極探討財務管理的熱點難點問題。每年舉辦4次不同層次的財務研討會，7篇論文在《湖北會計周刊》、《中石油內部刊物》等省部級刊物上發表，標誌著財務團隊逐漸從技能型團隊向學術研究型團隊轉變。
七、強化執行，嚴格考核，內部控制體系持續有效運行。
在每壹年，公司內控工作都以提高企業管理水平為目標，以加強風險管理為導向，以“零缺陷”為目標，不斷加大內控執行力度，豐富內控檢查測試手段。
壹是發布年度版內控管理手冊，從三個層面修訂完善96個末級流程，滿足不同管理層級的需求。
二是加強宣傳，註重溝通，營造和諧的內控環境。每年舉辦內控培訓班59期，2362人次，篩選整理出13個與倉庫、站場業務密切相關的流程，匯編成冊。
第三，反復測試和嚴格評估，保持內部控制體系持續有效運行。自檢每年組織三次，覆蓋44個營銷中心。成功通過三項管理和外部審計測試。
在財務工作取得新進步的同時，我在政治理論學習和專業知識方面也取得了很大的進步。我認真學習了公司的工作會議報告和各種書刊，學習了同誌們在中共中央紀委會議和黨的十七大上的講話，學習了黨的十七大工作報告和中央經濟會議上的講話。通過不斷學習，增強了黨性修養，豐富了知識儲備，優化了知識結構。
第二部分是壹年來的壹些思考和認識。
回顧過去壹年的財務工作，對自己的能力、財務面臨的形勢、財務工作的重點有以下幾點認識。
第壹，我的政策水平、業務水平、領導水平需要進壹步提高。
壹是對金融行業的許多新事物、新知識、新情況關註不夠，對國家和上級單位的相關政策法規理解不透徹。二是深入基層不夠，壹些基層反映的問題解決得不夠快，工作沒有抓到底。作業多，監督檢查工作少。在今後的工作實踐中，我將努力提高各方面的綜合素質，不辜負組織和公司員工的信任和期望。
二、財務管理體制需要進壹步理順，財務工作需要進壹步深化。
第壹，成本控制的形勢越來越嚴峻，壓力傳導的體系還沒有形成。隨著中石油a股回歸市場，來自資本市場的監管和壓力越來越大。同時，新的國家所得稅條例的頒布加強了對企業費用的監管。而且輿論對央企的監督也越來越強。集團公司黨組和股份公司管理層把降本增效上升到了戰略高度。銷售企業已將成本控制納入2010重點工作，我們在成本控制方面受到了越來越多的內外部監督。從目前的情況來看，我們的成本管理還存在壹些問題:壹是在投資管理方面，部分項目達不到可行性研究要求，部分加油站長期虧損或關停；二是資產方面，資本性支出擠占費用，資產處置不規範，壹次性盤虧金額大；第三，人工成本方面，各種補貼五花八門，標準不統壹，規定不明確，公司互相攀比；第四，非生產性支出方面，四項管理費用控制不嚴，標準不壹。第五，成本壓力目前主要集中在機關總部，壓力沒有逐級傳導。
二是會計工作的內涵越來越復雜，會計基礎工作不適應會計制度的發展。股份公司的會計準則和會計手冊今年都有調整，變化非常大。隨著經濟業務的日益復雜，我們的監管手段、控制意識和管理環境短期內仍難以適應新形勢的需要，主要體現在對庫存油品、銷售價格、資產處置和表外資產的管理不夠重視和完善，對異地租賃、融資租賃、大修理費用、非油業務等特殊事項缺乏完整的管理手段。
第三，隨著公司的快速發展，財務管理面臨越來越大的挑戰。相比公司成立之初，我們的管理範圍越來越大，價值鏈越來越長，風險點越來越多，監管範圍越來越廣，資產規模越來越大，各方關註度越來越高。財務管理面臨著諸多挑戰，管理難度越來越大。稍壹放松，金融風險就會釋放出來，進壹步演變成意外。壹方面，它要求我們的財務人員不斷提高自身的綜合素質；另壹方面，他們必須收緊當地營銷中心的財務權力，適當下放相應的權力，各級機構應切實承擔起確保財務安全的責任。