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中國科技成果轉化的主要模式

目前,我國科技成果轉化正處於轉型期,正逐步擺脫傳統的科技成果轉化模式,但科學有效的科技成果轉化新機制尚未建立。根據科技成果轉移參與主體的不同,我國現有的轉化模式主要有市場轉化模式、自我轉化模式、產學研聯合轉化模式、科技創新轉化模式和政府推動轉化模式、跨國公司出資轉化模式(圖4-4)。

(壹)市場轉型模式

市場轉化模式是在供給、技術市場和需求存在的基礎上,將科技成果引入市場,通過技術市場的有償轉讓和流通,從供給側轉移到需求側,實現技術與生產的有效結合。根據是否需要第三方進行分類,市場轉化模式可分為技術中介轉讓模式和專利出售模式。

圖4-4中國科技成果轉化模式分類

1)技術中介轉讓模式。在促進科技成果轉化中,壹個重要的途徑是通過科技中介機構與各類創新主體和要素市場建立聯系,溝通機構間的技術流動,促進各參與主體的互動,實現有效的知識流動和技術轉移。壹般來說,官辦科技成果轉化機構是推廣先進技術的主力軍,而民營科技成果轉化機構是科技成果推廣體系的延伸和拓展。在發達國家,政府資助的技術服務機構是新技術與企業之間的橋梁。近年來,我國還加強了科技中介服務體系建設,發展了國家技術轉移中心、工程技術研究中心、生產力促進中心等不同層次的科技中介服務基地,科技成果轉化取得了較大進展。這種模式的優勢在於以市場手段吸引各種生產要素,為上下遊客戶提供廣闊的選擇空間,配置豐富的資源。但也存在壹些問題,如研究機構的經濟效益相對較低,需求方難以持續開發技術(朱寧寧,,2011)。

2)專利銷售模式。專利出售模式是科技成果所有者通過技術市場將全部或部分創新成果壹次性轉售給企業使用,以獲得繼續科研的資金支持。而企業利用科技成果改進技術、優化結構,解決發展過程中的技術難題和發展難點,降低生產經營成本,獲取高額利潤。兩者的結合實現了信息、資金、技術的互補,實現了資源的最大優化率。這種模式的優點是流程簡單,科研投入可以很快彌補;缺點是更難找到需求對象,買賣雙方都會花費信息搜索的成本,科研成果和信息不對稱帶來的不確定性會帶來更大的市場風險。

(2)自我轉化模式

自行轉化模式是科研機構或企業依托現有政策和環境,多渠道籌集資金,在本單位內部自行轉化科技成果,自負盈虧的壹種模式。該模式整合了科技成果的來源和吸收者,無中間環節的市場交易內部化,簡化了交易程序,降低了交易成本,提供了有效的技術支持和後續開發,省去了成果泄露的問題。這種模式快速、耗時、高效,但要求科研院所和企業擁有尖端的科技設備、強大的科研經濟實力和高水平的管理能力。北大方正和中國清華紫光是高校轉化自身科研成果的典型案例。根據主體的不同,自我轉化模式可以分為三個子模式。

1)融資轉型模式。企業可以通過吸引風險投資或通過二板市場融資來促進科技成果轉化。具體流程是科技成果→風險投資→科技型企業→規模形成→投資退出。目前,清華大學已經開始建立科技成果轉化的風險投資機制,為改造傳統產業、加強校企合作、國有企業脫困做出了有益的探索。然而,如何評價科技成果轉化的風險,減少風險投資對成果轉化的不信任,有效監督風險投資公司的管理和運作,都是我國融資轉化模式中值得深入探討的問題(朱寧寧,王,2011)。

2)自主研發科技成果轉化模式。這是科研機構或企業依靠自身力量進行科技創新開發的壹種模式。科技成果所需的核心技術來源於科研機構或企業內部的技術積累和突破,轉化過程也是通過R&D機構或企業的知識和能力支持來實現的。這種模式可以使研究成果迅速付諸實踐,但需要保持對核心技術的控制,比如中國海爾集團發明的家電防電墻技術和綠色節能技術。

3)引進技術二次創新的轉化模式。在這種模式下,技術轉讓方采取壹次性買斷或提供後續服務等多種方式,通過市場技術交易合同將科技成果評估轉賣給企業。企業落實條件,快速實施轉化並逐步形成產業,或在消化吸收的基礎上進行創新二次開發,形成新技術或新產品。這樣,是落後企業趕超先進企業的捷徑(朱寧寧,王,2011)。

(三)產學研合作轉化模式

產學研合作轉化模式是世界各國特別是發達國家科技成果轉化的普遍模式。該模式以技術合同為基礎,市場為導向,政府為驅動,各方合作開展技術創新活動,搭建技術創新平臺。這種轉化模式有利於整合高校、科研院所和中小企業的資源,實現資源共享和優勢互補,是科技轉化生產力的有效途徑。根據合作組織的切入點和退出點的不同,產學研合作可以分為聯合模式和* * *建設模式。

1)聯合模式。聯合模式是指企業、高等院校和科研院所通過協議和合同,就技術創新的某壹階段或某壹環節的銜接達成合作意向,直接實現產學研主體間的合作。聯合模式以企業為主體,以技術傳播和合作開發為重點,以協議和合同為紐帶維系雙方關系。其技術傳播往往跨越不同組織和地區,組織松散,合作程度低,但卻是目前國內常用的合作方式,占合作總量的50%以上(辛愛芳,2004)。產學研聯合模式的具體形式包括技術轉讓、技術咨詢、技術服務、技術培訓、委托開發、合作開發、人才培養和聯合研究。例如,沈陽農藥廠和沈陽化工大學在小規模試驗結果的基礎上聯合開發了高效農藥綠色黃龍,這是壹種合作開發模式。

2)***構建模式。* * *建設模式是指企業、高等院校、科研機構通過建立新的聯合體,可以* * *享受信息、資金、技術、人才等資源,優化資源配置,各個主體都可以從中受益。* * *建設模式是產學研合作中最高、最緊密、最富有成效的形式。各方既有早期合作的基礎,從松散合作逐步發展到穩定的長期合作,又把相互依存、優勢互補作為合作的重要動力。通過建立緊密的組織形式,明確各方的責、權、利,在不同組織之間實現技術傳播。產學研* * *建設模式包括* *建設高新技術企業、R&D機構(開發中心、中試基地、科研院所等。)、院校、工程研究中心和重點實驗室、高新技術產業園區、R&D集團、產學研聯盟等多種形式(辛愛芳,2004)。1983以北大、清華為核心成立的北京中關村科技園區,是集科、工、貿於壹體,高校、科研機構、企業相結合的巨型聯合體模式。

(四)科技創新的轉化模式

在我國,科技創新轉化模式也被稱為創新服務中心,即培育創新型科技企業,提供企業發展所需的各類中介服務機構,包括大學科技園、留學人員創業園、軟件產業園、孵化器等具體形式。按服務內容可分為初級、中級、高級孵化科技中介服務。初級只提供硬件設施和政策服務,中級還提供信息交流、人才交流和管理咨詢,高級則在中間服務的基礎上提供技術咨詢、法律咨詢和融資渠道。這種模式可以幫助科技成果所有者與有潛力的企業合作,將初創階段的小企業發展成為更成熟的企業(朱寧寧,,2011)。以大學科技園為例,美國矽谷的興起和發展很大程度上源於斯坦福大學在創新人才和強大科研實力上的支持。雖然目前國內還沒有矽谷大學產業園,但是很多大學都在做積極的嘗試。如哈爾濱工程大學科技園依托“三海壹核”優勢,以市場運行機制為導向,按照現代企業制度運作,致力於發展多元業務(安,2010)。科技成果產生後,高校科技部門將在大學科技園開展成果推廣引進、中試、知識產權保護、市場開拓等活動,使中小企業盡快孵化為成熟的大企業,也為科研創新、學科發展、人才培養、服務社會提供了平臺。

(五)政府推動轉型模式。

政府推動模式主要利用行政渠道,將科技成果轉化項目納入國家和省科技計劃,在政府引導下建立科技中介機構和科技服務體系,以投資、貸款貼息、補助資金、風險投資等形式支持科技成果轉化。有條件的地方可以按照國家有關規定,建立科技成果轉化基金或者風險基金。商業銀行應當對符合信貸條件的科技成果轉化項目積極發放貸款。這種轉化模式的方式是科技成果→尋找合適的政策環境支持→轉化為經濟效益。特點是企業充分利用政府的管理職能,依托政府搭建平臺和橋梁,達到解決技術難題、促進成果轉化的目的。政府的作用主要體現在集中優勢力量,統壹指揮,在項目指定和資金分配上實行招投標制或擇優委托制(吳海峰,牛永平,2007)。通常,政府將成果分為高技術研究計劃、科學技術研究計劃和科技產業計劃。比如我國政府推出的“863”計劃、火炬計劃、產學研聯合開發項目、星火計劃等項目,至今仍在發揮作用。

(六)跨國公司融資方式的轉變

這壹成果的研發往往是基於跨國公司的投資需求或國際研究機構的跨國合作需求。通過壹些研究基金組織,各國研究部門根據自身優勢選擇合適的研究項目,並進行申請。因為這類科研成果是需求方投入的,所以往往是由他們的長期合作單位委托給相關的研究機構來確定科研項目的研究部門。研究課題的選擇相對簡單直接。中國的許多研究所和大學承擔了許多這樣的科研項目。當然,項目的科研成果所有權屬於委托單位。由於國際科研組織或跨國公司往往有成熟的科研成果轉化機制,轉化過程不會因跨國合作而增加轉化難度,反而會容易促進科研成果轉化(楊萍,,2010)。